科創板基金銷售"新禁令":不得制造緊俏氛圍

  藍鯨科創頻道6月4日訊,據中國基金報消息,在明日第二批基金發售前,監管層下發“關于科創板基金的銷售要求”的通知,強調科創主題基金銷售要合規穩健開展基金銷售,不過分炒作,嚴格落實投資者適當性原則,并明確規定可以開展預約認購。擁有第二批科創主題基金的公司紛紛表示收到這一通知。

  據顯示,這一通知主要分為四大內容:

  第一、基金管理人、基金銷售機構應合規穩健開展基金銷售業務,不得人為制造緊俏氛圍,不得在募集期間對外披露銷售數據,不得使用微信等媒體渠道擴大宣傳,嚴禁虛假宣傳,嚴禁制造炒作熱點。

  第二、嚴格落實投資者適當性原則,清晰揭示投資風險,將適當的產品銷售給適合的投資者。

  第三、嚴格按照基金法律文件公告的基金發售日期開展認購,不得在產品發售日期之前開展預約認購,不得擅自變更基金發售日期。

  第四、強化認購業務流程和信息技術系統運營管理,及時退還投資者認購不成功款項。

  一位業內人士表示,據了解,該通知為窗口指導,并沒有正式文件,或是在今日下午發到基金公司分管合規的領導以及公司高管處。此前在基金銷售過程中,曾經出現了預約認購等情況,此次或許是針對此類銷售等進行規范。

  同時,業內人士還稱,本來部分代銷渠道打算今日3點以后上線科創主題基金預約,目前通知下發之后,代銷渠道均比較謹慎,科創主題基金上線或等到明日正式發售的時間。基金公司的直銷渠道也要等到明日同一時間。

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