萬聯證券遞交IPO申請:因合規問題兩度遭罰, 廣州金控為控股股東

  7月5日,證監會官網披露,萬聯證券《首次公開發行股票并上市》招股說明書已被證監會接收。

  

  本次發行前,萬聯證券股權結構比較簡單,控股股東為廣州金控。其直接持有萬聯證券292378萬股股份,持股比例49.10%,另外通過廣永國資間接持有萬聯證券160102.8萬股股份,持股比例26.89%,合計持股比例為75.99%。

  廣州金控旗下主金融布局主要包括廣州銀行、大業信托、廣永期貨、廣金基金以及萬聯證券。

  年報顯示,2016到2018年萬聯證券的營收分別為11.45億元、11.02億元和11.09億元,而凈利潤則從2016年的3.15億元下降至2017年的3.11億元,2018年更是同比下滑近2成至2.54億元。

  從營收結構上看,萬聯證券主要以經紀業務、自營業務、信用業務為主,2018年三項業務的合計收入占到營收的比重達到近80%

  具體來看,2018年萬聯證券的經紀業務營業收入3.4億元,在收入結構中占比31%,比2017年42%的比例有所下降,不過仍是比重最大的收入來源。

  第二大業務是自營業務,去年營收占比27%,超過了2017年16%的水平。

  收入占比排在第三位的是信用業務收入2.37億元,占比21%。這類資本中介業務,經過了幾輪增資擴股之后的萬聯證券,曾經重點發力,不過在2018年相對比較審慎,杠桿比例維持在較低水平,并未發生任何違約事件。

  在萬聯證券抓緊推進IPO的同時,今年已因合規問題兩度遭罰。

  1月23日,廣東證監局下發《關于對萬聯證券股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告措施的決定》,其中提到,萬聯證券存在兩大問題:

  首先,對2017年7月31日向股東分紅后“對單一客戶融資(含融券)業務規模與凈資本的比例”不符合規定標準5%的情形,萬聯證券向股東分紅導致其凈資本減少,進而使得其對單一客戶融資或融券規模超過了凈資本的5%。

  根據財報可以發現,2015年萬聯證券未分配凈利潤約5.3億元,2016年末未分配凈利潤僅余7000萬元,可以判斷在2016年或進行過大比例的分紅。

  此外,雖于2017年8月初追回了分紅款,但未按規定向廣東證監局報告、未如實報送2017年7月風險控制指標監管報表有關數據、相關賬務處理不規范。

  另一項合規風控問題則是2018年11月15日萬聯證券代交易對手參與“18淮安城資MTN001”發行投標,這違反了證券公司持有單一債券規模不得超過該債券總規模的20%的規定。

  而在4月19日,廣東證監局下發《關于對萬聯證券股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告措施的決定》,其中提到,萬聯證券私募投資基金子公司萬聯天澤資本投資有限公司(以下簡稱“萬聯天澤”)在完成組織架構規范整改公示前實際開展業務,且在2017年9月證監會強調相關規范要求后,仍有5只違規產品出現投資者首筆款項繳款的情況。

  值得注意的是,在IPO前夕萬聯證券人事出現了巨震。今年3月,2009年起就在萬聯證券擔任總裁的張建軍突然離職,由羅欽城接任。除了總裁變更,萬聯證券由股東委派的董事也有三人出現變更,原獨立董事陳錦德、原監事會主席兼職工代表監事王小健退休,總裁助理也由劉世驗變更為何勇峰。

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